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  • 新版私募基金登记材料清单和备案关注要点发布

  • 2022-06-07 17:19:42作者: 王宇露 张凌之 来源: 中国网财经
  •   6月2日晚,中国证券投资基金业协会发布新版《私募基金管理人登记申请材料清单》和《私募投资基金备案关注要点》。为确保平稳过渡,《登记材料清单》设置3个月过渡期,自2022年9月3日起,所有申请机构应当按照新版清单要求提交申请材料。《备案关注要点》自发布之日起开始实施。

      业内人士表示,新版《登记材料清单》和《备案关注要点》的发布,将提升私募基金管理人及申请机构办理登记备案业务便利度,有利于引导行业规范发展。

      细化投资专业性材料内容

      此次协会更新《登记材料清单》是为了进一步提高工作透明度,便利申请机构对照准备登记相关材料。事实上,早在2020年,协会就发布《登记材料清单》,规范了私募基金管理人申请材料要求。

      新版的《登记材料清单》整合碎片化承诺函材料,减少重复报送内容,结合登记核查实践经验,以问题为导向,按照不同类别私募基金管理人运作特点,更新登记材料要求。一方面,细化投资专业性材料内容,明确工作经验要求。分类细化了负责投资的高管人员投资能力材料内容,明确了不同类别高管人员应具备的工作经历,加强高管人员稳定性材料要求。另一方面,强化诚信信息填报,加强风险防范。从主要出资人、实际控制人、高管人员等方面,细化了诚信信息填报内容,加强过往诚信记录情况核查。对存在诚信问题、严重负面舆情、重大经营风险、错综复杂集团化运作等问题的申请机构,协会可以采用征询相关部门意见、加强问询等方式进一步了解情况。

      业内人士表示,新版的《登记材料清单》有四大变化:首先,合并删减部分材料要求,减轻管理人填报负担。其次,细化了人员专业性材料要求,强调信义义务。新版《登记材料清单》不仅明确了投资业绩证明材料的规模要求,也适度地对投资的材料年限进行了细化规定。再次,明确了高管人员的工作经历要求,强化履职能力。最后,加强关注诚信水平和集团化等问题,加强风险防范。

      并非创设新规则

      为进一步明确私募投资基金备案标准,提升备案效率及透明度,协会梳理形成《备案关注要点》,明确并细化了私募投资基金备案关注内容。从体例上看,分为18条私募证券投资基金备案关注要点,和20条私募股权、创业投资基金备案关注要点两类,针对不同类型基金特点梳理了差异化备案要求。

      从内容上看,《备案关注要点》囊括产品备案须遵守的各类规则,特别是对于规则只有原则性规定的,明确了规则落地的具体执行要求,提高规则理解度和适用性。

      业内人士表示,《备案关注要点》并不创设新的规则,也并非给私募基金登记备案提高门槛。《备案关注要点》提炼募集、投资、管理等各环节产品核心要素,具有全面性,同时针对私募证券、私募股权和创投落实了差异化要求。此外,该文件关注风险防范,强化操作实用性。

    (责任编辑:王擎宇)

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