未勤勉尽职履行管理人义务北京和璞资本被处分

2024-05-09 16:31:26 发布于：北京市来源: 中国网财经

　　中国网财经5月8日讯日前，中国证券投资基金业协会发布的一则纪律处分决定书显示，对和璞(北京)资本管理有限公司(以下简称“北京和璞”)进行警告。

　　中国证券投资基金业协会〔2024〕107号记录处分决定书显示，北京和璞存在未勤勉尽职履行管理人义务的违规行为：

　　2017年8月，“嘉兴见闻股权投资基金合伙企业(有限合伙)”(以下简称“嘉兴见闻基金”)在工商登记成立；2017年 9月，“嘉兴见闻基金”的执行事务合伙人北京见闻资产管理有限公司(以下简称“北京见闻”，曾用名北京启翔资产管理有限公司)与有限合伙人郑州国投产业发展基金(有限合伙)(以下简称“郑州国投”)、北京鼎兴开翼投资管理有限公司(以下简称“鼎兴开翼”)签署《协议书》，《协议书》约定鼎兴开翼每年出资 5500万元用于向郑州国投支付其5亿元投资本金每年10%的利息，并约定鼎兴开翼不因出资而享有基金任何权益，亦不参与基金收益分配。2017年11月，“嘉兴见闻基金”在协会完成备案，北京和璞为“嘉兴见闻基金”管理人，北京见闻、郑州国投、鼎兴开翼为“嘉兴见闻基金”投资者。根据相关仲裁裁决书，“嘉兴见闻基金”分别于2017年12月、2018年2月、2018年5月向鼎兴开翼出具《付款通知书》，累计要求鼎兴开翼出资5500万元；鼎兴开翼分别于2017年12月、2018年3 月向“嘉兴见闻基金”累计实缴出资3000万元；“嘉兴见闻基金”于2017年12月、2018年3月累计向郑州国投支付价款 2100余万元，转账凭证备注为“分红”“特殊分红”。综上所述，鼎兴开翼并非“嘉兴见闻基金”的真实投资者，其出资实际是按照《协议书》约定用于支付郑州国投每年10%利息的固定收益，但和璞资本仍将鼎兴开翼备案为

　　“嘉兴见闻基金”的投资者，该情形违反了《私募基金监管办法》第四条的规定。

　　纪律处分通知书显示，根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》等相关规定，协会决定作出以下纪律处分：对北京和璞进行警告。

(责任编辑：王擎宇)