物产中大期货两营业部被责令改正

2024-07-25 09:17:04 来源: 中国网财经

　　中新经纬7月22日电物产中大期货有限公司(下称物产中大期货)两营业部及两位负责人被责令改正。

　　据浙江证监局消息，经查，物产中大期货永康营业部在开展互联网营销业务过程中存在不当行为，反映出营业部风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

　　根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，浙江证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　林毅作为上述营业部负责人，未对营业部进行有效管理和风险控制，对上述问题负有责任。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，浙江证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　同时，浙江证监局称，经查，物产中大期货温州营业部在开展互联网营销业务过程中存在员工违规对期货价格涨跌或者市场走势做出确定性判断的情形，违反《期货公司监督管理办法》第七十五条第三项的规定。

　　根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，浙江证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　陈孝雨作为该营业部负责人，未对营业部进行有效管理和风险控制，对上述问题负有责任。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，浙江证监局决定对陈孝雨采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　物产中大期货1993年9月在杭州成立，注册资本6亿元。资料显示，公司是上海、大连、郑州、中金、能源、广州六大期货交易所会员单位，是一家集商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、财富管理、风险管理业务和境外业务为一体的综合类期货公司。目前拥有3家控参股子公司(物产中大资本管理(浙江)有限公司、浙江物产中扬供应链服务有限公司、浙江物产永利实业有限公司)，在全国有24家营业部。

　　物产中大期货隶属于物产中大集团股份有限公司(证券简称：物产中大)，2024年一季度，物产中大营收同比增3.78%、归属于上市公司股东的净利润同比降14.50%。(中新经纬APP)

(责任编辑：金戎)