中州期货因内控不严被责令整改今年已收到两地证监局罚单

2021-12-16 15:53:11作者: 燕山鹿凯来源: 中国网财经

　　中国网财经12月15日讯(记者燕山鹿凯)上月末，中州期货因子公司资产管理中存在问题，被山东证监局责令整改，而这已经不是其今年第一次收到地方证监局开出的违规处理措施。

　　11月30日，山东证监局开出的责令改正措施决定显示，因中州期货全资子公司中州星升资产管理有限责任公司(以下简称：中州星升)开展资产管理业务过程中，存在尽职调查不充分、未对取得的第三方数据进行核实或确认、未留存相关底稿档案情形问题；且中州期货与子公司中州星升签署代销文件存在后补审批流程、代销协议内容不完整等问题，违反《期货公司监督管理办法》(以下简称：《办法》)第四十六条规定。

　　山东证监局表示，上述问题反映出中州期货未有效执行风险管理、内部控制管理要求，根据《办法》第八十七条授予监管部门对违反该《办法》期货公司处罚权力，山东局决定对中州期货采取责令改正行政监管措施。并要求，中州期货应严格执行风险管理、内部控制管理要求，采取有效措施提高内控管理水平，于12月19日前向山东证监局提交书面整改报告。

　　公开资料显示，中州星升作为中州期货全资子公司，主要开展从事资产管理业务，但与其他期货公司资产管理子公司成为业绩主要增长动力不同，近两年中州星升则拖累了中州期货业绩表现。2019年，中州星升仅实现营收113.97万元，同比下降94.12%；同期净利出现666万元亏损，下降幅度更是高达246.95%。而受子公司业绩大幅滑坡拖累等影响，中州期货营收下降31.41%，仅实现营收4425.55万元；同期净利更是大幅下滑23.12倍，出现3780.35万元大额亏损。

　　2020年，中州星升虽然取得营收73.64%上涨，但其净利仍出现402.46万元亏损。而相较于子公司业绩持续萎靡不振，报告期内，中州期货业绩受业务上升拉动，则一举扭亏为盈。数据显示，2020年中州期货全年成交量 3049.1 万手，同比增长 119.6%成交金额 1.93万亿元，同比增长 137.53%，行业占比分别为28 0.44%和0.50%。报告期内，其实现营收9140.04万元，同比上涨1.07倍；实现净利74.01万元，实现扭亏为盈。

　　但中国网财经发现，仅从2017年以来，中州期货业绩就多次出现过山车式表现，而这也直接影响了其ROE表现。2017-2020年，中州期货的净资产分别为1.87亿元、1.96亿元、1.59亿元、1.59亿元，对应ROE分别为-0.11%、0.008%、-23.77%、0.004%；与此形成鲜明对比的是，作为行业“一哥”，永安期货ROE则一直15%左右水平。

　　近期，中期协公布统计数据显示，今年1—10月，全国150家期货公司净利润109.69亿元，同比增长70.09%。但由于中州期货及其控股股东德邦证券(持股100%)均不是上市公司，就中州期货2021年经营情况，以及其就内控问题整改进程，中国网财经采访到对方，对方表示会有专门负责人员进行回复。

　　另外，中国网财经发现，本次被责令整改并不是中州期货今年首次被罚。中期协官网披露，10月25日，上海证监局对中州期货采取处理措施，文件号为：沪证监决[2021]167号。但记者在上海证监局官网查询，并未发现此处罚文件，就上述处罚具体情况，中国网财经向中州期货核实，截至发稿前，记者并未收到相关回复。

　　其官网披露，中州期货成立于1995年，注册资本2.7亿元，为德邦证券全资子公司。主营业务包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、基金销售和资产管理业务。目前中州期货下设分支机构12家，子公司1家。对于未来中州期货曾表示，其将以财富管理、风险管理为服务宗旨，打造国内领先、国际知名的大宗商品产业投资金融服务平台。如今，距离2021年结束不足一月，中州期货能否借助行业上涨势头，在2021年实现业绩稳定上涨，并一步步实现长远经营目标，中国网财经将持续关注。

(责任编辑：金戎)