中新经纬10月10日电 据深圳证监局10日消息，华龙期货股份有限公司深圳分公司被出具警示函。
图源：深圳证监局
深圳证监局指出，经查，华龙期货深圳分公司客户外部接入的信息系统缺少测试报告且相关审核流程不完善；未对互联网直播进行全程合规监测，存在外聘讲师直播中给出交易指示性意见行为。
上述问题反映出华龙期货深圳分公司在外部接入信息系统管理等内部控制方面有待完善，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条和第九十七条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，深圳证监局决定采取出具警示函的行政监管措施。
深圳证监局指出，华龙期货深圳分公司应加强内部控制和合规管理，高度重视互联网合作过程中的合规风险，强化外部信息系统接入的流程控制与监测，并于收到本决定书之日起15日内提交书面整改报告。
官网介绍，华龙期货成立于1992年11月，是中国首批成立的期货公司之一。公司可代理国内原油、钢材、铜、铝、铅、焦炭、黄金、黄豆、小麦、玉米、天然橡胶、棉花、燃料油、白糖、甲醇等商品期货及金融期货，主要面向本省及西部相关企业。(中新经纬APP)
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