监管加强促进私募行业合规健康发展年内已超两千家私募管理人注销

2022-11-22 09:46:36 来源: 中国网财经

　　来源：金融时报

　　私募基金行业严监管态势持续。近日，中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布公告称，注销杭州锦泉世通投资管理有限公司等27家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记。中基协表示，将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。

　　中基协官网“已注销私募基金管理人公示”显示，今年以来，截至11月15日，中基协已合计注销私募基金管理人770家；主动注销的私募基金管理人有1255家。

　　分析人士认为，近年来，私募监管部门一手抓监管，一手促发展，积极推动私募行业健康发展，持续优化行业发展环境。监管部门对私募基金违规行为“零容忍”，将促进行业优胜劣汰，有利于增强行业合规意识，有利于私募基金管理人恪守信义义务，保护投资者利益。

　　私募管理人注销数量呈增长态势

　　11月11日，中基协发布注销公告，称现有杭州锦泉世通投资管理有限公司等27家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，中基协将注销该27家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。已注销的私募基金管理人和相关当事人应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、中基协相关自律规则和基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。

　　中基协提醒投资者，持续关注私募基金管理人的诚信合规情况，谨慎做出基金投资决策，通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。中基协将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。

　　今年以来，私募基金违规或主动注销现象频现。中基协官网“已注销私募基金管理人公示”显示，今年以来，截至11月15日，中基协已合计注销私募基金管理人770家；主动注销的私募基金管理人1255家；依公告注销的私募基金管理人8家。以此计算，年内已有2033家私募基金管理人注销登记。

　　据了解，已注销机构不再具有私募基金管理人资格，未经登记任何单位或个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动。

　　事实上，近年来被中基协注销的私募基金管理人数量呈增长态势。2018年至2021年，中基协注销的私募基金管理人分别为90家、496家、608家、593家。

　　多地证监局严查私募机构违规行为

　　除了中基协持续规范私募机构合规展业外，近一段时间，包括河南、云南、厦门在内的多地证监局也频繁发布行政监管公告，肃清行业违规行为。

　　11月15日，厦门证监局连发3份行政监管措施公告，决定对中投信科(厦门)股权投资管理有限公司、福建漳龙三君创业投资有限公司、厦门务时私募基金管理有限公司采取责令改正措施。

　　11月8日，河南证监局公布8份行政监管措施决定书，涉辖内8家私募基金。从各家机构被查实的违规行为来看，大多涉及未依规向中基协报送相关信息，其中还包括财务及货币资金不真实、不准确等情况。

　　广东证监局日前发布的《关于对珠海阿巴马资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》显示，对珠海阿巴马资产管理有限公司(以下简称“阿巴马资产”)违规举牌三雄极光采取出具警示函的行政监管措施。具体来看，广东证监局在行政监管措施决定书中表示，阿巴马资产管理的阿巴马万象益新54号私募证券投资基金、阿巴马万象益新55号私募证券投资基金于5月16日至8月26日期间，通过集中竞价和大宗交易合计增持三雄极光股份1490.22万股，占其总股本的5.32%。公司在管理的私募基金合计持股达到5%时，未停止买卖三雄极光股票，违反相关规定。

　　加强治理以提升私募机构整体质量

　　近年来，私募基金行业治理取得明显成效，登记备案规范性、透明度不断提升。中基协增强法治和诚信约束，不断加大私募基金行业违法违规活动查处力度，打击“伪私募”、出清“乱私募”，一大批经营异常和“僵尸”机构被注销，坚决打击违规“保壳”行为，行业公平竞争的良好生态加速形成。

　　业内人士认为，注销基金是因为私募基金违规或主动注销，有助于优化行业发展环境，提升私募机构整体质量。近年来，监管部门将大部分违规的私募基金管理人牌照注销，同时进一步明确异常经营机构的情形，明显提升了行业出清的效率及节奏，降低了风险事件发生的概率，有助于促进私募行业逐步走向专业化、规范化。

　　进退有序方显市场活力。随着监管持续完善，私募基金行业不断在规范中有序发展，形成优胜劣汰的市场机制，成为资本市场的一股重要力量。私募股权与创业投资方面，截至2021年底，私募股权和创投基金累计投资境内未上市企业股权、新三板挂牌企业股权等项目超过16万家次，形成股权资本金10万亿元。注册制改革实行以来，超过八成的科创板企业、六成的创业板企业以及七成的北交所企业在上市前获得了私募股权和创投基金的投资。

　　在私募证券方面，近年来了，私募证券基金保持快速增长态势，2022年二季度末，管理规模达5.96万亿元，是5年前的2.3倍；基金管理规模在100亿元以上的私募证券基金管理人达112家，与5年前相比增加76家，管理规模占比达到58%，优秀私募基金管理人已形成品牌效应，得到市场更多认可。

　　对于私募基金行业的高速发展，星石投资认为有多方面原因：一是我国资本市场蓬勃发展为证券类私募基金行业的发展提供宏观上的支持；二是居民的理财意识为证券类私募基金行业的发展提供微观基础；三是证券私募基金管理人与投资者的利益绑定紧密，愈发受到投资者的青睐。

(责任编辑：叶景)